1、個人開戶需提供身份證原件及影印件，深、滬證券賬戶卡原件及影印件。若是代理人，還需與委託人同時臨櫃簽署《授權委託書》並提供代理人的身份證原件和影印件。
2、填寫開戶資料並與證券營業部簽訂《證券買賣委託合同》或《證券委託交易協議書》)，同時簽訂有關滬市的《指定交易協議書》。
3、證券營業部為投資者開設資金賬戶。需開通證券營業部銀證轉賬業務功能的投資者，注意查閱證券營業部有關此類業務功能的使用說明。
4、投資者在開戶的同時，需要對今後自己採用的交易手段、資金存取方式進行選擇，並與證券營業部簽訂相應的開通手續及協議。例如：電話委託、網上交易、手機炒股、銀證轉賬等。
5、對賬戶設定密碼，方可進行交易。填寫表格經過校驗無誤後，當場輸入交易密碼，並領取協議書客戶聯，即可查詢和委託交易。
