合規性監管是指通過行政手段，對銀行執行有關法規、制度和規章等情況進行監管，以規範銀行經營行為，維護銀行業內秩序。
合規性監管的目標是：最大限度防止和遏制銀行風險，從而維護銀行業的安全穩定和競爭高效。
合規性監管的主要措施：一是商業銀行幫助客戶維護權益、減少損失的同時，也應進一步加強風險防範。商業銀行在理財產品尤其是國際市場投資產品的設計上，應按照審慎原則和資產多樣化的原則，充分考慮市場形勢。二是認識自身的風險喜好，銀行開展理財業務時，要清楚的認識到自身的風險喜好。銀行自身要清楚哪些標的物能做，哪些標的物不能做，哪些風險是能夠承受的，哪些是無法承受的。銀行應該在這個基礎上設計理財產品，將風險控制在自身可以承受的範圍之內。三是審慎選擇交易對手。
